招募说明书（更新） 富国大盘价值量化精选夹杂型证券投资基金招募       说明书（更新）        （二0二四年第三号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国农业银行股份有限公司                                   招募说明书（更新）                       伏击教唆   富国大盘价值量化精选夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2017 年 12 月 21 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2017】2359 号）。本 基金的基金合同于 2018 年 7 月 19 日收效。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、无缺。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、收益和市集出路作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投老本基金前，请镇定阅读本招募说明书、基金合同、基金居品府上纲要 等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，全面果断本基金居品的风险收益特 征和居品本性，充分议论自身的风险承受智力，感性判断市集，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策，赢得基金投资收益，亦自行 承担基金投资中出现的种种风险。投老本基金可能际遇的风险包括：证券市集整 体环境激发的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致 的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收负约和投资债券激发的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的专有风险等等。基金管理东说念主提醒投资 者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企 业刊行、境外刊行东说念主以及往来机制关连的专有风险。   本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应镇定阅读本招募说明书。   基金的过往功绩并不预示其将来阐扬，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金管理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既 不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额抓有东说念主的最低收益。   本招募说明书中基金投资组合阐发和基金功绩阐扬截止至 2024 年 6 月 30                             招募说明书（更新） 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：       更新章节               更新内容 第三部分 基金管理东说念主         更新基金司理等基金管理东说念主信息。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）               第一部分 引子   本本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息线路管理办法》                 （以下简称“《信息线路办法》”）、                                 《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险管理法则》（以下简称“《流动性风险法则》”） 以及《富国大盘价值量化精选夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真正性、准确性、无缺性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的府上苦求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 关联法则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务， 应刺目查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 及对基金合同的任何灵验蜕变和补充 量化精选夹杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验蜕变和补充 资基金招募说明书》过甚更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、文书等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议蜕变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会关 于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的蜕变 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出 的蜕变     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其往往作念出的                                       招募说明书（更新） 蜕变 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的蜕变 其往往作念出的蜕变 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其往往作念出的蜕变）及关连 法律法例法则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、周折、转托管及按期定额投资等业务 会法则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 代理合同，代为办理基金销售业务的机构                                     招募说明书（更新） 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并援救基金份额抓有东说念主名册和办理非往来过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、周折及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 通达日 范基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主 和投资者共同恪守 请购买基金份额的步履                                招募说明书（更新） 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 法则的条件，苦求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额周折为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金周折中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金周折中转入 苦求份额总额后的余额)越过上一通达日基金总份额的 10% 行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的检朴 款项过甚他资产的价值总和 值和种种基金份额净值的过程 分为不同的类别，各基金份额类别分别成就代码，分别商酌和公告基金份额净值 和基金份额累计净值 收取赎回费且不从本类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称 “A 类份额”                               招募说明书（更新） 限收取赎回费且从本类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称 “C 类份额” 基金份额抓有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开采行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 往来的债券等 值的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到平允对待 刊及《信息线路办法》法则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 件 金居品府上纲要》过甚更新                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    商酌东说念主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 7 月 22 日）：              鼓舞称号                  出资比例        海通证券股份有限公司                  27.775%        申万宏源证券有限公司                  27.775%        加拿大蒙特利尔银行                   27.775%   山东省金融资产管理股份有限公司                  16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限服务公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限服务公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席履行官。历任多伦多证券往来所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往来员、金融居品部履行总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融居品部履行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处理决议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席履行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座阐述；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技巧有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理支持中心任 副阐述，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、履行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任资产证券有限服务公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部名堂司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往来部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理阐述，蒙特利尔银行企业操作风险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券往来风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡往来所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务所有限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务所有限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊泛泛合伙） 山东分所名堂司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓服务），财务管理部部长。   李彧先生，孤独董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、履行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁非凡助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤独董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限服务公司董事长。   許濬先生，孤独董事，博士，现任香港大学经管学院阐述、香港大学经管学 院环球生意管理学硕士名堂总监。历任香港科技大学管理学系助理阐述，香港中 文大学跨国生意学系副阐述、管理学系阐述，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，孤独董事，博士。现任南京审计大学金融学阐述、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学教养科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副阐述，南京审计学院副阐述。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋商酌部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券往来所博士后，海通证券股份有限公司销售往来总部网站经营及着重， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主抓服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区履行董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生招引层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部履行总司理兼集团资产管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚合往来部风控副总监兼资深                               招募说明书（更新） 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊泛泛合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中往来部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销经营司理、高档营销经营司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息线路与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       看管长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看管长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品检会局秘 书、晋江收支口商品检会局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高档检察员、部门 副司理、部门司理、看管长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国成就银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款                                     招募说明书（更新） 办公室名堂官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开采主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技巧 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技巧部副总司理、信息技巧部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技巧部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   徐幼华，硕士，曾任上海京华创业投资有限公司投资部司理助理；自 2006 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任助理数目研究员、研究员、基金司理助 理、基金司理、量化与国外投资部量化投资副总监，量化与国外投资部量化投资 总监；现任富国基金量化投资部副总司理，兼任富国基金资深定量基金司理。自 月起任富国中证 1000 指数增强型证券投资基金（LOF）基金司理；自 2018 年 07 月起任富国大盘价值量化精选夹杂型证券投资基金基金司理；自 2018 年 12 月起 任富国 MSCI 中国 A 股国际通指数增强型证券投资基金基金司理；自 2024 年 04 月起任富国 MSCI 中国 A50 互联互通增强策略往来型通达式指数证券投资基金基 金司理；具有基金从业履历。   田希蒙，硕士，自 2017 年 5 月加入富国基金管理有限公司，历任助理定量 研究员、定量研究员、定量投资司理；现任富国基金量化投资部定量基金司理。 自 2023 年 01 月起任富国中证港股通互联网往来型通达式指数证券投资基金发起                                       招募说明书（更新） 式鸠合基金基金司理；自 2023 年 01 月起任富国中证港股通互联网往来型通达式 指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国中证沪港深 500 往来型开 放式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国中证沪港深 500 往来 型通达式指数证券投资基金鸠合基金基金司理；自 2023 年 04 月起任富国恒生港 股通高股息低波动往来型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理；自 2023 年 06 月起任富国恒生港股通医疗保健往来型通达式指数证券投资基金基金司理； 自 2023 年 09 月起任富国恒生港股通高股息低波动往来型通达式指数证券投资基 金发起式鸠合基金基金司理；自 2023 年 10 月起任富国纳斯达克 100 往来型通达 式指数证券投资基金（QDII）基金司理；自 2023 年 11 月起任富国标普石油自然 气勘察及坐褥精选行业往来型通达式指数证券投资基金（QDII）基金司理；自 式鸠合基金基金司理；自 2024 年 10 月起任富国大盘价值量化精选夹杂型证券投 资基金基金司理；具有基金从业履历。   （2）历任基金司理：   方旻自 2018 年 07 月至 2020 年 09 月担任本基金基金司理。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                               招募说明书（更新） 他法律步履；   四、 基金管理东说念主对于恪守法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息线路办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的 里面抑止轨制，选用灵验步履，防御行恶步履的发生。 里面风险抑止轨制，选用灵验步履，防御下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）深切因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事关连的往来步履；   （7）唐突包袱，不按照法则履行职责；   （8）法律、行政法例关联法则和中国证监会法则不容的其他步履。 家关联法律、法例及行业范例，憨厚信用、发愤尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）有意毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、烦闷、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突包袱、糟蹋权益，不按照法则履行职责；                               招募说明书（更新）   （7）违反现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关法则，深切在职职期间细察的关联证券、基金的生意奥妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事 关连的往来步履；   （8）协助、接受托福或以其他任何样子为其他组织或个东说念主进行证券往来；   （9）违反证券往来风景业务法则，利用对敲、倒仓等技能附近市集价钱， 侵略市集纪律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息线路和告白中有意含有子虚、误导、诈骗因素；   （12）以不刚直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律法例不容的步履。   五、 基金管理东说念主对于不容性步履的承诺   为着重基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   如法律、行政法例或监管部门取消或调节上述不容性法则，基金管理东说念主在履 行恰当范例后，本基金可不受上述法则的限制或按调节后的法则履行。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 深切在职职期间细察的关联证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资内                             招募说明书（更新） 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事关连的交 易步履；   七、 基金管理东说念主的风险管理和里面抑止轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技巧风险、合规性风险以过甚他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套无缺的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、方向，成就相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与技巧系统，设定风险管理的时候范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务进程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。搜检存在的抑留步履，分析风险发生的可能性过甚引起的 成果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平差别为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与成果的严重进程分别参预相应的级别。定量的方法则是设想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些成果极其严重的风险，则准备相应的济急处理步履。   （6）监视与搜检。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）阐发与商讨。建立风险管理的阐发系统，使公司鼓舞、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求商讨观念。   （1）里面抑止的原则                            招募说明书（更新） 并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个经营要领。 抓高度的孤独性与泰斗性。 实可行的互相制衡步履来放置里面抑止中的盲点。 部风险抑止与公司业务发展同等伏击。   （2）里面抑止的主要内容   公司董事会、监事会爱重建立完善的公司治理结构与里面抑止体系。基金管 理东说念主在董事会下设立有孤独董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抑止体系；公司监事会负责审阅外部孤独审计机构的审计阐发，确保公司财务报 告的真正性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理招引下，镇定履行董事会细主义里面抑止计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抑止委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有看管长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险抑止服务，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会阐发。   公司里面稽核东说念主员按期评估公司及基金的风险情状，包括所有能对经营方向、 投资方向产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营方向产生影响的可能 性及影响进程，并将评估阐发报总司理办公会和风险抑止委员会。   公司里面组织结构的设想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相孤独，而且有孤独的阐发系统。各业务部门之间互相核                            招募说明书（更新） 对、互相牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成互相搜检、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭服务轨制基础上，成就科学、合理、圭臬化的业务操作进程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，法则完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的搜检、复核圭臬。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关连的信息，保 证信息实时投递恰当的东说念主员进行处理。   基金管理东说念主设立了孤独于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，搜检、评价公司里面抑止轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抑止 轨制的履行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提倡改进观念， 促进公司里面管理轨制灵验地履行。里面稽核东说念主员具有相对的孤独性，监察稽核 阐发提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和援救里面抑止轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的服务；   （2）上述对于里面抑止的线路真正、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面控 制轨制。                                  招募说明书（更新）                     第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：抓续经营   商酌电话：010-66060069   传真：010-68121816   商酌东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的伏击组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务发射范围最广，服务范畴最广，服务对象最多，业务功能皆全的 大型国有生意银行之一。在国外，中国农业银行一样通过我方的努力赢得了细腻 的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、联通国际、 功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的经营理念， 坚抓审慎稳健经营、可抓续发展，存身县域和城市两大市集，实施相反化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托散失世界的分支机构、浩瀚的电子化 麇集和多元化的金融居品，戮力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。                                  招募说明书（更新）   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，陶冶丰富，服务 优质，功绩隆起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面抑止审计，并赢得无保钟情见的 SAS70 审计阐发。自 2010 年起中国农业银行链接通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402） 认证，标明了孤独公正第三方对中国农业银行托管服务运作进程的风险管理、内 部抑止的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强智力成就，品牌声誉进 一步擢升，在 2010 年首届“‘金牌剖释’TOP10 受奖盛典”中得益隆起，获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管 奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 限服务公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公 募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度 资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管 银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初度设立的“银行间本币市集优秀 托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障 托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/ 综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防御设施和基 金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的众人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务智力强，高档管理层均有 20 年以 上金融从业陶冶和高档技巧职称，耀眼国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和通达 式证券投资基金共 885 只。                            招募说明书（更新）   二、基金托管东说念主的里面风险抑止轨制说明   严格恪守国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联管理法则， 遵法经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保关联信息的真正、准确、无缺、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面抑止服务，对托管 业务风险管理和里面抑止服务进行监督和评价。托管业务部专门成就了风险管理 处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监服务，孤独利用监督稽核 权益。   具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了管理轨制、抑止轨制、岗亭职责、 业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作祥和利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、搜检轨制，授权服务实行聚合抑止，业务 钤记按规程援救、存放、使用，账户府上严格援救，制约机制严格灵验；业务操 作区专门成就，紧闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息线路东说念主负责，防 止泄密；业求已毕自动化操作，防御东说念主为事故的发生，技巧系统无缺、孤独。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主通过参数成就将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管合同 法则的投资比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理 东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主 的其他步履。   当基金出现特别往来步履时，基金托管东说念主应当针对不悯恻况进行以下方式的 处理： 方式对基金管理东说念主进行教唆； 为，书面教唆关联基金管理东说念主并报中国证监会。      招募说明书（更新）                                     招募说明书（更新）                       第五部分 关连服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一商讨电话：95105686、4008880688（世界统一，免远程话费）     传真：021-20513177     商酌东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     法东说念主代表：谷澍     商酌东说念主员：贺倩     客服电话：95599     公司网站：www.abchina.com     （2）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号                                招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东说念主代表：葛海蛟 商酌东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 商酌东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 商酌东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （5）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 商酌东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （6）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦                                 招募说明书（更新） 法东说念主代表：高迎欣 商酌东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （7）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 商酌东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （8）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 商酌东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （9）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 商酌东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （10）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平                                        招募说明书（更新）      商酌东说念主员：田春慧      客服电话：95319      公司网站：www.jsbchina.cn      （11）和讯信息科技有限公司      注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层      办公地址：北京市向阳阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层      法东说念主代表：章知方      商酌东说念主员：于杨      客服电话：400-920-0022      公司网站：licaike.hexun.com      （12）江苏汇林保大基金销售有限公司      注册地址：南京市高淳区经济开采区古檀大路 47 号      办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室      法东说念主代表：吴言林      商酌东说念主员：林伊灵      客服电话：025-66046166-849      公司网站：www.huilinbd.com      （13）上海挖财基金销售有限公司      注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      法东说念主代表：吕柳霞      商酌东说念主员：李娟      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （14）大河资产基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅                                      招募说明书（更新）    商酌东说念主员：江巧雅    客服电话：400-888-0008    公司网站：https://www.urainf.com/    （15）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中整个腾讯大厦    法东说念主代表：刘明军    商酌东说念主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （16）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    商酌东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （17）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    商酌东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （18）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层                                      招募说明书（更新）    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    商酌东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （19）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    商酌东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （20）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层    法东说念主代表：杨文斌    商酌东说念主员：张茹    客服电话：4007-009-665    公司网站：www.howbuy.com    （21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法东说念主代表：王珺    商酌东说念主员：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （22）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                                       招募说明书（更新）    办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层    法东说念主代表：张跃伟    商酌东说念主员：沈雯斌    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （23）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    商酌东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （24）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    商酌东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （25）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    商酌东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （26）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室                                               招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法东说念主代表：梁蓉 商酌东说念主员：张旭 客服电话：010-66154828 公司网站：www.5irich.com （27）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809 法东说念主代表：沈伟桦 商酌东说念主员：程刚 客服电话：400-609-9200 公司网站：www.yixinfund.com （28）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法东说念主代表：王锋 商酌东说念主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （29）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 商酌东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （30）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号                                 招募说明书（更新） 法东说念主代表：王伟刚 商酌东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （31）上海大聪敏基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法东说念主代表：张俊 商酌东说念主员：印强明 客服电话：021-20292031 公司网站：www.wg.com.cn （32）济安资产(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法东说念主代表：杨健 商酌东说念主员：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com （33）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 商酌东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （34）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东说念主代表：燕斌                                     招募说明书（更新）   商酌东说念主员：凌秋艳   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （35）泰信资产基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东说念主代表：彭浩   商酌东说念主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （36）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   商酌东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （37）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东说念主代表：陈祎彬   商酌东说念主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （38）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东说念主代表：肖雯                                     招募说明书（更新）   商酌东说念主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （39）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东说念主代表：TEO WEE HOWE   商酌东说念主员：叶健   客服电话：400-684-0500   公司网站：http://www.ifastps.com.cn   （40）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法东说念主代表：钱昊旻   商酌东说念主员：陈珍珍   客服电话：400-8909-998   公司网站：www.jnlc.com   （41）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15   办公地址：北京市亦庄经济开采区科创十一街 18 号院 A 座 17 层   法东说念主代表：江卉   商酌东说念主员：徐伯宇   客服电话：95118   公司网站：http://fund.jd.com/   （42）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层   法东说念主代表：钟斐斐                                      招募说明书（更新）    商酌东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （43）上海中欧资产基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    商酌东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （44）上海中原资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    商酌东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （45）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法东说念主代表：吴红松    商酌东说念主员：俞永捷    客服电话：86-21-38917000    公司网站：www.htfutures.com    （46）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层                                    招募说明书（更新）    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    商酌东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （47）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：贺青    商酌东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （48）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    商酌东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （49）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    法东说念主代表：张纳沙    商酌东说念主员：李颖    客服电话：95536    公司网站：www.guosen.com.cn    （50）招商证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号                                    招募说明书（更新）     办公地址：深圳市福田区福华整个 111 号招商证券大厦 23 楼     法东说念主代表：霍达     商酌东说念主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （51）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     商酌东说念主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （52）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东说念主代表：张佑君     商酌东说念主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （53）海通证券股份有限公司     注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市广东路 689 号     法东说念主代表：周杰     商酌东说念主员：李笑鸣     客服电话：95553     公司网站：www.htsec.com     （54）申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                                   招募说明书（更新） 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周至 商酌东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （55）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 商酌东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （56）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 商酌东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （57）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 商酌东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （58）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼                                       招募说明书（更新）   法东说念主代表：高振营   商酌东说念主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （59）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   商酌东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （60）中信证券（山东）有限服务公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   商酌东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （61）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东说念主代表：范力   商酌东说念主员：陆晓   客服电话：95330   公司网站：www.dwzq.com.cn   （62）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层                                    招募说明书（更新）     法东说念主代表：金文忠     商酌东说念主员：胡月茹     客服电话：95503     公司网站：www.dfzq.com.cn     （63）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房     办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层     法东说念主代表：胡伏云     商酌东说念主员：陈靖     客服电话：95396     公司网站：www.gzs.com.cn     （64）南京证券股份有限公司     注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号     办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号     法东说念主代表：李剑锋     商酌东说念主员：陈秀丛     客服电话：4008-285-888     公司网站：www.njzq.com.cn     （65）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     商酌东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （66）中银国际证券股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层                                  招募说明书（更新）    办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    法东说念主代表：宁敏    商酌东说念主员：王炜哲    客服电话：400-620-8888    公司网站：www.bocichina.com    （67）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主代表：杨炯洋    商酌东说念主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （68）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    商酌东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （69）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    商酌东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （70）中航证券有限公司                                     招募说明书（更新）     注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼     办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼     法东说念主代表：丛中     商酌东说念主员：戴蕾     客服电话：400-8866-567     公司网站：www.avicsec.com     （71）华福证券有限服务公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东说念主代表：黄金琳     商酌东说念主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （72）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元     法东说念主代表：郑宇     商酌东说念主员：李芳芳     客服电话：0755-82545517     公司网站：www.wkzq.com.cn     （73）中国中金资产证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至     法东说念主代表：高涛     商酌东说念主员：张鹏     客服电话：95532、400-600-8008                               招募说明书（更新） 公司网站：www.ciccwm.com （74）中山证券有限服务公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法东说念主代表：李永湖 商酌东说念主员：罗艺琳 客服电话：95329 公司网站：www.zszq.com （75）东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 法东说念主代表：戴彦 商酌东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （76）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 商酌东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （77）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 商酌东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com                                       招募说明书（更新）     （78）创始证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区缓慢路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层     办公地址：北京市向阳区缓慢路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层     法东说念主代表：毕劲松     商酌东说念主员：刘宇     客服电话：95381     公司网站：www.sczq.com.cn     （79）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区缓慢路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层联储 证券     法东说念主代表：吕春卫     商酌东说念主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （80）玄元保障代理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     法东说念主代表：马永谙     商酌东说念主员：卢亚博     客服电话：400-080-8208     公司网站：www.licaimofang.cn     （81）阳光东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层     法东说念主代表：李科     商酌东说念主员：杨超     客服电话：95510                                     招募说明书（更新）     公司网站：https://fund.sinosig.com     （82）中国东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东说念主代表：王滨     商酌东说念主员：陈慧     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com     （83）厦门国际银行股份有限公司     注册地址：厦门市想明区鹭江说念 8-10 号国际银行大厦 1-6 层     办公地址：厦门市想明区鹭江说念 8-10 号国际银行大厦 28 层     法东说念主代表：王晓健     商酌东说念主员：郭景波     客服电话：400-1623-623     公司网站：www.xib.com.cn             其他     基金管理东说念主可根据关联法律法例的要求，选拔其他相宜要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。     二、 基金登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     商酌东说念主：徐慧                                招募说明书（更新） 三、 出具法律观念书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 商酌东说念主：陈颖华 承办讼师：清晨、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊泛泛合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 商酌电话：010-58153000 传真：010-85188298 商酌东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                      招募说明书（更新）                    第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过甚他关联法则召募，召募苦求经中国证监会 2017 年 12 月 21 日证监许可 【2017】2359 号文注册。    一、 基金类型    夹杂型证券投资基金    二、 基金运作方式    契约型通达式    三、 基金存续期限    不按期    四、 召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊泛泛合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 2,972 户，本次召募期的灵验认购份额 213,749,557.76 份，利息结转的基金 份额 38,568.99 份。实收基金（本息）共计东说念主民币 213,788,126.75 元，折合    在基金召募期内，基金管理东说念主的基金从业东说念主员认购本基金的基金份额 东说念主未使用固有资金认购本基金。                                 招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的收效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募的金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基 金召募期届满或者基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范围   基金合同收效后，链接 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目活气 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期阐发中赐与线路； 链接 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会阐发并提倡解 决决议。如周折运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基金份 额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有法则时，从其法则。   三、 基金合同收效   根据关联法则，本基金蓬勃基金合同收效条件，基金合同于 2018 年 7 月 19 日镇定收效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主镇定运转管理本基金。                                       招募说明书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点在本招募说明书 或其它关连公告中列明。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的通达日实时候   投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来 所、深圳证券往来所的泛泛往来日的往来时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业 务办理时候在更新的招募说明书中或关连公告中载明。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往来市集、证券/期 货往来所往来时候变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及开 放时候进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息线路办法》的关联法则在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月运转办理申购，具体业务办 理时候在申购运转公告中法则。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不越过 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时候在赎回运转公告中法则。   本基金于 2018 年 8 月 10 日运转办理日常申购、赎回业务。   投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来 所、深圳证券往来所的泛泛往来日的往来时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。投资者应当在开 放日的通达时候（9:30-11:30 和 13:00-15:00）办理申购和赎回苦求。                            招募说明书（更新）   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者周折。投资者在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或周折 苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日相应类别 基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则 额净值为基准进行商酌； 业务办理时候结果后不得打消； 序赎回； 处理法则等在恪守基金合同和招募说明书道则的前提下，以各销售机构的具体规 定为准；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主 必须在新法则运转实施前依照《信息线路办法》的关联法则在法则媒介上公告。   四、 申购与赎回的范例   投资者必须根据销售机构法则的范例，在通达日的具体业务办理时候内提倡 申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须在法则的时候内全额托福申购款项，不然所提 交的申购苦求无效。投资者托福申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时， 申购收效。   基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，必须抓有填塞的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求无效。基金份额抓有东说念主在法则的时候内递交赎回苦求，赎回成立；登 记机构阐发赎回苦求时，赎复活效。                               招募说明书（更新）   投资者 T 日赎回苦求告成后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的因素影响业务处理进程，则 赎回款顺延至上述情形放置后的下一个服务日划往投资者银行账户。在发生大量 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同关联条件处理。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行调节，基金管理东说念主必须在调节实施前依照《信息线路办法》的关联法则在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以往来时候结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日看成申购 或赎回苦求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资者可在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构法则的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该奉赵款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而酿成的成果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售 机构确乎接收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。 对于苦求及份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需蓬勃基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当其他销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应恪守关连销售 机构的业务法则。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往来要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分拨的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上往来系统办                              招募说明书（更新） 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 0.1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，调节本基金申购的最 低金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者抓有基金份额数不得达到或越过基金份额 总额的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他法则的，以各销售机构的业务法则为准。 定请参见更新的招募说明书或关连公告。 基金管理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可选用上述步履对基金范围赐与控 制。具体法则请参见更新的招募说明书或关连公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在实施前依照《信息线路办法》的关联法则在 法则媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别商酌。本基金 C 类基金份额不收取申购费， 而是从本类别基金资产入彀提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务 法则为准，敬请投资者钟情。   本基金在投资者申购 A 类基金份额时收取申购费。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施离别的申购费率。                                             招募说明书（更新）   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、世界社会保障基金；   b、不错投资基金的所在社会保障基金；   c、企业年金单一计划以及集结计划；   d、企业年金理事会托福的特定客户资产管理计划；   e、企业年金待业金居品；   f、个东说念主税收递延型生意养老保障等居品；   g、养老方向基金；   h、职业年金计划。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                    申购费率（通过直销中心 申购金额 M（含申购费）                        申购费率（其他投资者）                    申购的待业金客户）    M＜100 万元            0.15%                 1.50%    M≥500 万元                    每笔 1,000 元   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   （1）本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份 额抓有东说念主承担。投资者赎回本基金所对应的赎回费率随抓偶而候递减。本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：         抓有期限（T）                        赎回费率            T＜7 日                        1.50%                                 招募说明书（更新）           T≥2 年                  0   注：一年指 365 日。   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：           抓有期限（N）                赎回费率              N＜7 日                   1.50%             N≥30 日                     0   （2）投资者可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额抓有东说念主赎回本基金份额时收取。   本基金的赎回用度由基金份额抓有东说念主承担，其中对抓续抓有期少于 30 日的 投资者收取的赎回费，将全部归入基金财产；对抓续抓有期不少于 30 日但少于 期不少于 90 日但少于 180 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 50%归入 基金财产；对抓续抓有期不少于 180 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 协商一致并履行恰当范例后，基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调节费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的 关联法则在法则媒介上公告。 额抓有东说念主权益产生本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计划，定 期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按关连监管部门要求履 行必要手续后，基金管理东说念主不错恰当调低基金的销售费率。   七、 申购份额与赎回金额的商酌   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的商酌方式   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）                                              招募说明书（更新）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值    例：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其 可得到的基金份额为：    净申购金额＝40,000/（1+1.50%）＝39,408.87 元    申购用度＝40,000-39,408.87＝591.13 元    申购份额＝39,408.87/1.0400＝37,893.14 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 A 类基金份额。    例：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 0.05%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其 可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=2,000,000/（1+0.05%）=1,990,000.5 元    申购用度=2,000,000-1,999,000.5=999.5 元    申购份额=1,999,000.5/1.0400=1,922,115.87 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 1,922,115.87 份 A 类基金份 额。    （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的商酌方式    申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份    即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类                                        招募说明书（更新） 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。   赎回金额的商酌方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   上述商酌结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，抓偶而候为 20 日，则其赢得的赎回金额商酌如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.75%＝93.75 元   赎回金额＝12,500.00－93.75＝12,406.25 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，抓偶而候为 20 日，假定赎 回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,406.25 元。   本基金种种基金份额净值的商酌，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在当 天收市后商酌，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适 当蔓延商酌或公告。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制以 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例恪守关连法律法例以及监管部 门、自律法则的法则。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述商酌结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按施行阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除                               招募说明书（更新） 相应的用度，赎回金额单元为元。上述商酌结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金告成后，泛泛情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登 记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份 额。   投资者赎回基金告成后，泛泛情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办 理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调节， 但不得本体影响投资者的正当权益，并最迟于运转实施前在法则媒介公告。   九、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购苦求： 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技巧仍导致公允 价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当暂停接 受申购苦求。 基金资产净值。 有东说念主利益时。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相规避 50%聚合度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。   发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停                             招募说明书（更新） 接受投资者的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据关联法则在法则媒介上刊登暂停 申购公告。   发生上述第 4、5 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额抓有东说念主的正当权 益，基金管理东说念主有权选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等步履。基金管理东说念主基于投资运作与风险抑止 的需要，也不错选用上述步履对基金范围赐与抑止。   要是投资者的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还 给投资者。在暂停申购的情况放置时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、 暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技巧仍导致公允 价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当降速支 付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 金资产净值。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎回苦求或降速支 付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基 金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量 占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可预先 选拔将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况放置时，基金管理东说念主 应实时复原赎回业务的办理并公告。                             招募说明书（更新）   十一、 大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 周折中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金周折中转入苦求份额 总额后的余额）越过前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付投资者的全部赎回苦求时， 按泛泛赎回范例履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回苦求有艰难或认 为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被打消。宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础商酌赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资者未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大量赎回，在出现单个基金份额抓有东说念主越过基金总份额 10%的赎 回苦求情形下，基金管理东说念主不错在基金当日接受赎回比例不低于上一通达日基金 总份额的 10%的前提下，优先阐发其他赎回苦求东说念主的赎回苦求（即赎回苦求不超 过基金总份额 10%的单个基金份额抓有东说念主的赎回苦求），并在仍可接受赎回苦求 的范围内对该赎回苦求东说念主的赎回苦求赐与阐发，未予阐发的赎回苦求宽限办理。 宽限的赎回苦求与下一通达日的赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的 该类基金份额净值为基础商酌赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。宽限部 分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被打消。如投资东说念主在提交                             招募说明书（更新） 赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   基金管理东说念主在履行恰当范例后，有权根据其时市集环境调节前述比例和办理 步履，并在法则媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：链接 2 个通达日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得越过 20 个服务日，并应当在法则媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并宽限办理或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书道则的其他方式在 3 个往来日内文书基金份额抓有 东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在法则媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的种种基金份额的基 金份额净值。 间，依照《信息线路办法》的关联法则，最迟于从头通达日在法则媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确从头通达申购 或赎回的时候，届时不再另行发布从头通达的公告。   十三、 基金周折   基金管理东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的法则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的周折业务，基金周折不错收取一定的周折费， 关连法则由基金管理东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的法则制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与关连机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会认同的往来风景或者往来方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，                            招募说明书（更新） 基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非往来过户，或者 按照关连法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资者或者是按 照关连法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额抓有东说念主弃世，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他自然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连府上，对于相宜条件的非往来过户苦求按基金登记机 构的法则办理，并按基金登记机构法则的圭臬收费。   十六、 基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的圭臬收取转托管费。   十七、 按期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资者办理按期定额投资计划，具体法则由基金管理东说念主另 行法则。投资者在办理按期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关连公告或更新的招募说明书中所法则的按期定 额投资计划最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法例或监管部门另有法则的除外。   如关连法律法例允许基金管理东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法则。      招募说明书（更新）                               招募说明书（更新）               第九部分 基金的投资   一、 投资方向   本基金利用定量投资模子，在严格抑止风险的前提下，追求资产的长久升值， 力图已毕杰出功绩比拟基准的投资答复。   二、 投资范围   本基金投资于具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券 （国度债券、央行单据、所在政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级 债券、可周折债券、可交换债券、可分离往来可转债、短期融资券（含超短期融 资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包括按期入款、协 议入款、文书入款等）、同行存单、养殖器用（股指期货、权证等）以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的关连规 定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产 的 60%-95%，其中投资于价值型大盘股票及存托凭证的资产占非现款基金资产的 比例不低于 80%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%；每个往来日日终在 扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债 券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   三、 投资策略   本基金接纳数目化投资策略建立投资模子，联接基金管理东说念主里面研究平台， 将投资想想通过具体方针、参数的细目体当今模子中，在投资过程中充分阐扬数 量化投资纪律严格、风险水平可控、投资视线宽绰等上风，切实贯彻从上至下的 大类资产配置和从下到上的个股精选的投资策略，在抑止风险的前提下已毕收益 最大化。                               招募说明书（更新）   本基金通过定量与定性相联接的方法，接纳“从上至下”的资产配置方法确 定种种资产的配置比例。本基金对宏不雅经济政策及证券市集全体走势进行前瞻性 研究，同期精细追踪资金流向、市集流动性、往来特征和投资者花样等因素，兼 顾宏不雅经济增长的长久趋势和短期经济周期的波动，在对质券市集当期的系统性 风险及种种资产的预期风险收益进行充分分析的基础上，合理调节股票资产、债 券资产和其他金融器用的投资权重，在保抓总体风险水平相对褂讪的基础上，力 争投资组合的褂讪升值。此外，本基金将抓续地进行按期与不按期的资产配置风 险监控，应时地作念出相应的调节。   本基金接纳“从下到上”的数目化选股策略，通过定性和定量分析相联接的 方法对上市公司基本面、估值、成长性等进行深入分析，精选具有价值上风的大 盘股票构建投资组合，并根据市集情状及变化，不按期对模子进行调节，改进模 型灵验性，从而取得更高的收益。   （1）本基金对大盘股票的界定   基金管理东说念主每季度对中国 A 股市集的股票按总市值从大到小进行排序，总 市值在 A 股市集排行在前 30%的股票为大盘股票。基金因所抓有股票价钱的变 化而导致大盘股票的投资比例低于基金合同法则的投资比例时，基金管理东说念主可根 据市集情况在合理期限内进行调节，至少每年调节一次。   本基金对于大盘股票的界定方式将随中国证券市集将来的发展与变革情况 作出相应的调节，并在履行恰当范例后实时公告。   （2）定量投资策略   本基金主要通过定量投资模子，登第并抓有具备估值水平合理、成长智力较 强、盈利质地较高等特征的价值型大盘股票构建投资组合，在严格抑止风险的前 提下，力图已毕杰出功绩比拟基准的投资答复。   本基金运用的量化投资模子主要包括：   富国多因子 alpha 模子以对中国股票市集的长久研究为基础，联接前瞻性市 场判断，用精研的多个因子捕捉市集灵验性暂时缺失之处，以多因子在不同个股                                       招募说明书（更新） 上的不同体现估测个股的超值答复。笼统来讲，本基金 alpha 模子的因子可归为 如下几类：价值（value）、质地（quality）、动量（momentum）、成长（growth）、 市集预期等等。这些类别综合了来自市集种种投资者，公司种种报表，分析师及 监管政策等各方面信息。   富国多因子 alpha 模子利用富国长久积贮并最新扩展的数据库，科学客不雅地 综合了大量的种种信息。基金司理将根据具有价值上风的股票的本性，联接市集 情状及变化对种种信息的伏击性作念出具有一定前瞻性的判断，应时调节各因子类 别的具体组成及权重。   本基金将利用风险展望模子和恰当的抑留步履，严格抑止投资组合的预期投 资风险，并奋勉将投资组合的已毕风险抑止在方向范围内。   本基金的往来成本模子既议论固定成本，也议论往来的市集冲击效应，以减 少往来对功绩酿成的负面影响。在抑止往来成本的基础上，进行投资收益的优化。   本基金将综合议论预期答复，风险及往来成本进行投资组合优化。其选股范 围将包括流动性和基本面信息较好的股票。投资组合构建完成后，本基金将充分 议论各式市集信息的变化情况，对投资组合进行相应调节，并根据市集的施行情 况恰当抑止和调节组合的换手率。   本基金将根据投资方向和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   本基金固定收益资产投资的主义是在保证基金资产流动性的基础上，灵验利 用基金资产，提高基金资产的投资收益。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济式样的深入分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基 本走势，制定久期抑止下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和 管理过程中，本基金管理东说念主将具体接纳期限结构配置、市集周折、信用利差和相                               招募说明书（更新） 对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券选拔。   本基金资产支抓证券的投资将接纳从下到上的方法，联接信用管理和流动性 管理，重心检会资产支抓证券的资产池现款流变化、信用风险情况、市集流动性 等，接纳量化方法对资产支抓证券的价值进行评估，精选负约或过时风险可控、 收益率较高的资产支抓证券名堂，在灵验漫衍风险的前提下为投资东说念主谋求较高的 投资组合答复率。   （1）权证投资策略   权证为本基金辅助性投资器用，其投资原则为成心于基金资产升值，成心于 加强基金风险抑止。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究， 同期综合议论权证订价模子、市集供求关系、往来轨制设想等多种因素对权证进 行订价。   （2）股指期货投资策略   本基金投资股指期货以套期保值为主义，以隐敝市集风险。故股指期货空头 的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理东说念主通过动态管理股指期 货合约数目，以萃取相应股票组合的逾额收益。   四、 投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%–95%，其中投资 于价值型大盘股票及存托凭证的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金 抓有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%；本基金管理东说念主管理的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达 期的按期通达基金)抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司                                 招募说明书（更新） 可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的 可畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 30%；   （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3%；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有的统一权证，不得越过该权证的 10%；   （7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得越过上一往来日基金资 产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （9）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （10）本基金抓有的统一（指统一信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的 10%；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支抓 证券，不得越过其种种资产支抓证券估计范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （15）基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货投资恪守下列投资组合限制： 金资产净值的 10%； 合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                                招募说明书（更新） 金抓有的股票总市值的 20%； 商酌）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得越过上一往来日基金资产净值的 20%；    （17）本基金投资畅达受限证券，基金管理东说念主应预先根据中国证监会关连规 定，与基金托管东说念主在本基金托管合同或补充合同中明确基金投资畅达受限证券的 比例，根据比例进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策进程和风险抑止制 度，防御流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；    （18）基金投资于流动性受限资产应恪守以下限制： 的 15%； 的因素以致基金不相宜前款所法则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票履行；    （21）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他投资限制。    除第（2）、         （12）、             （18）、                 （19）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述法则投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调节，但中国证监会法则的特 殊情形除外。法律法例另有法则的，从其法则。    基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 运转。                                   招募说明书（更新）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的法则为准，不需要 经基金份额抓有东说念主大会审议，但须提前公告。   为着重基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有法则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱过甚他不刚直的证券往来步履；   （7）法律法例、中国证监会及基金合同法则不容从事的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、施行 抑止东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往来，应当相宜基金的投资方向和投资策略，恪守基金份额 抓有东说念主利益优先原则，防御利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集平允合理价钱履行。关连往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规赐与线路。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调节上述不容性法则，基金管理东说念主在履行恰当 范例后可不受上述法则的限制或按调节后的法则履行，不需经基金份额抓有东说念主大 会审议，但须提前公告。   五、 功绩比拟基准   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的响应 A 股市集全体走势的指数， 该指数从上海和深圳证券往来所中登第 300 只往来活跃、代表性强的 A 股看成 成份股，是目下中国证券市集中市值散失率高、代表性强且公信力较好的股票指 数。本基金为夹杂型基金，股票资产的投资比例最高可达基金资产的 95%，每个 往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，现款或者到期日在一年                                                   招募说明书（更新）      以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。因此，本基金适合接纳      该功绩比拟基准。        跟着法律法例和市集环境发生变化，要是上述功绩比拟基准不适用本基金，      或者本基金功绩比拟基准中所使用的指数暂停或远离发布或改变指数称号，或者      推出更泰斗的大要代表本基金风险收益特征的指数，基金管理东说念主不错依据着重基      金份额抓有东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行      恰当范例后，对功绩比拟基准进行相应调节，并报中国证监会备案并实时公告，      无需召开基金份额抓有东说念主大会。        六、 风险收益特征        本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市      场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。        七、 基金管理东说念主代表基金利用关连权利的处理原则及方法      额抓有东说念主的利益；      东说念主牟取任何欠妥利益。        八、 投资组合阐发              阐发期末基金资产组合情况 序号             名堂       金额（元）                    占基金总资产的比例（%）        其中：股票                     10,357,087.21                91.64        其中：债券                               －                    －              资产支抓证券                        －                    －                                                  招募说明书（更新）       其中：买断式回购的买入返售金                                        －                        －      融资产             阐发期末按行业分类的股票投资组合 代码             行业类别          公允价值（元）             占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                     141,137.00                 1.27 B    采矿业                          476,814.00                 4.30 C    制造业                       3,023,637.60              27.29 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业          1,197,781.00              10.81 E    建筑业                          456,997.00                 4.12 F    批发和零卖业                       314,025.00                 2.83 G    交通输送、仓储和邮政业               1,191,497.00              10.75 H    住宿和餐饮业                                  －                 － I    信息传输、软件和信息技巧服务业              102,164.41                 0.92 J    金融业                       2,644,874.20              23.87 K    房地产业                                    －                 － L    租出和商务服务业                     474,384.00                 4.28 M    科学研究和技巧服务业                              －                 － N    水利、环境和群众设施管理业                165,110.00                 1.49 O    住户服务、修理和其他服务业                           －                 － P    支持                                      －                 － Q    卫生和社会服务                                 －                 － R    文化、体育和文娱业                    168,666.00                 1.52 S    综合                                      －                 －      估计                        10,357,087.21             93.47                                                   招募说明书（更新）               阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票  投资明细 序号   股票代码      股票称号   数目（股）        公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）               阐发期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本阐发期末未抓有债券。               阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本阐发期末未抓有债券。               阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  支抓证券投资明细      注：本基金本阐发期末未抓有资产支抓证券。               阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细      注：本基金本阐发期末未抓有贵金属投资。               阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证  投资明细      注：本基金本阐发期末未抓有权证。               阐发期末本基金投资的股指期货往来情况说明                              招募说明书（更新） 公允价值变动总额估计(元)                            － 股指期货投老本期收益(元)                            － 股指期货投老本期公允价值变动(元)                        －   注：本基金本阐发期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货以套期保值为主义，以隐敝市集风险。故股指期货空头 的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理东说念主通过动态管理股指期 货合约数目，以萃取相应股票组合的逾额收益。       阐发期末本基金投资的国债期货往来情况说明   本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额估计（元）                    － 国债期货投老本期收益（元）                    － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                －   注：本基金本阐发期末未投资国债期货。   本基金本阐发期末未投资国债期货。        投资组合阐发附注 探询，或在阐发编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，南京银行股份有限公司在阐发编制 日前一年内曾受到国度外汇管理局江苏省分局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司在阐发编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局、中国东说念主民银行、国度外汇管理局北京 市分局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策范例相宜关连法律法例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪关连进展，恪守价值投资的理念 进行投资决策。   本基金抓有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探询，或在报 告编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。                                 招募说明书（更新）      阐发期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本阐发期末未抓有处于转股期的可周折债券。      注：本基金本阐发期末前十名股票中未抓有畅达受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合阐发中市值占净值比例的分项之和与估计可能存 在尾差。                                                                招募说明书（更新）                            第十部分 基金的功绩      基金管理东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表  现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      一、 本基金历史各时候段份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益  率的比拟      （1）富国大盘价值量化精选夹杂 A                                   净值增          功绩比拟      功绩比拟基                         净值增          阶段                       长率标          基准收益      准收益率标      ①-③     ②-④                         长率①                                   准差②           率③        准差④      （2）富国大盘价值量化精选夹杂 C                                   净值增          功绩比拟      功绩比拟基                         净值增          阶段                       长率标          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                         长率①                                   准差②          率③        准差④                                         招募说明书（更新）   二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期功绩 比拟基准收益率变动的比拟   （1）自基金合同收效以来富国大盘价值量化精选夹杂 A 基金累计净值增长 率变动过甚与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2024 年 6 月 30 日。 起至 2019 年 1 月 18 日，建仓期结果时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。   （2）自基金合同收效以来富国大盘价值量化精选夹杂 C 基金累计净值增长 率变动过甚与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟                                   招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 6 月 30 日。 算。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以过甚他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、 基金财产的援救和责罚   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主援救。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的法则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章打消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                             招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券、期货往来风景的往来日以及国度法律 法例法则需要对外线路基金净值的非往来日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、 估值方法   往来所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日 的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化 因素，调节最近往来市价，细目公允价钱。   （1）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有法则的除 外），登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；具体估值 机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）对在往来所市集上市往来的可周折债券，按估值日收盘价减去可周折 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且 最近往来日后经济环境未发生紧要变化，按最近往来日收盘价减去可周折债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生 了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近往来 市价，细目公允价钱；   往来所上市实行全价往来的债券（可转债除外），登第第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。                              招募说明书（更新）   （3）对在往来所市集挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值技巧细目公允价 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开采行未上市的股票和权证，接纳估值技巧细目公允价值，在 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司鼓舞公开采售股份、通过大批往来取得的带限售期的股 票等，按监管机构或行业协会关联法则细目公允价值。   （4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值技巧细目 公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往来日结算 价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的平允性。 按国度最新法则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程                                招募说明书（更新） 序及关连法律法例的法则或者未能充分着重基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关联法律法例，基金资产净值商酌和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的商酌结果对外赐与公布。   四、 估值范例 日该类基金份额的余额数目商酌，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 法律法例、监管机构、基金合同另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主于每个服务日商酌基金资产净值及种种基金份额净值，并按法则 公告。 或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按法则对外公布。   五、 估值纰谬的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、恰当、合理的步履确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪过酿成估值纰谬，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过 的服务东说念主应当对由于该估值纰谬遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值纰谬处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据商酌差错、系统故障差错、下达指示差错等。                            招募说明书（更新）   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值纰谬服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬服务方承担； 由于估值纰谬服务方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主酿成损失的，由估 值纰谬服务方对径直损失承担补偿服务；若估值纰谬服务方一经积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值纰谬服务方应答更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值纰谬已得 到更正。   （2）估值纰谬的服务方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 而且仅对估值纰谬的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬服务方仍应答估值纰谬负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经赢得的欠妥 得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值纰谬服务方。   （4）估值纰谬调节接纳尽量复原至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值纰谬发生 的原因细目估值纰谬的服务方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值商酌出现纰谬时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报                              招募说明书（更新） 基金托管东说念主，并选用合理的步履防御损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法则的，从其法则处理。要是行 业有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协 商。   六、 暂停估值的情形 营业时；   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱 且接纳估值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商一致 的基金管理东说念主应当暂停估值，并选用降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回 苦求的步履。   七、 基金净值的阐发   用于基金信息线路的基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责 商酌，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个服务日往来结果后商酌当 日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 商酌结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按法则赐与公 布。   八、 特殊情形的处理 差不看成基金资产估值纰谬处理； 等级三方机构发送的数据纰谬等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主自然一经选用必要、恰当、合理的步履进行搜检，但未能发现该纰谬 的，由此酿成的基金资产估值纰谬，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职补偿服务。但                           招募说明书（更新） 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的步履放置或松开由此酿成的影响。                              招募说明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抑止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   三、 基金收益分拨原则 红；若基金合同收效活气 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 份额在用度收取上不同，其对应的可分拨收益可能有所不同；   在恪守法律法例和监管部门的法则，且对基金份额抓有东说念主利益无本体不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行恰当 范例后可对基金收益分拨原则进行调节，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于 变更实施日前在法则媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                             招募说明书（更新）   五、 收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 法则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润商酌截止日）的时候 不得越过 15 个服务日。   六、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的商酌方法，依照《业务法则》履行。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作关联的用度         基金用度的种类         基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的商酌 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的商酌 方法如下：                               招募说明书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专门 用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主服务。   在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产 净值的 0.20%年费率计提。销售服务费商酌方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由 基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一 致的方式于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应协 议法则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。       不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。                              招募说明书（更新）      二、 与基金销售关联的用度   基金申购费的费率水平、商酌公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、商酌公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。      三、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的关连税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的法则代扣代缴。      四、 基金用度的调节   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商酌情调节基金管理费率、基金托管费率，此 项调节须召开基金份额抓有东说念主大会审议通过。基金管理东说念主必须最迟于新费率实施 前依照《信息线路办法》的关联法则在法则媒介刊登公告。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 线路； 管帐核算，按照关联法则编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》法则的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在法则媒介公告。                             招募说明书（更新）           第十六部分 基金的信息线路   一、 本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 基金合同过甚他关联法则。关连法律法例对于信息线路的线路方式、登载媒介、 报备方式等法则发生变化时，本基金从其最新法则。   二、 信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主过甚日常机构等法律、行政法例和中国证监会法则的自然 东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的法则线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会法则时候内，将应予线路的基金信 息通过相宜中国证监会法则条件的世界性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信 息线路办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者大要按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信息 府上。   三、 本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、 本基金公开线路的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东说念主民币                              招募说明书（更新） 元。      五、 公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：         基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品府上纲要 抓有东说念主大会召开的法则及具体范例，说明基金居品的本性等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。基金合同收效后，基金居品府上纲要的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品府上纲要，并登载在法则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品府上概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同选录登载在法则媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当将基金合同、基金托管合同登载在各自网站上。         基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于法则媒介上。         基金合同收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在法则媒介上登载基金                             招募说明书（更新） 合同收效公告。        基金净值信息   基金合同收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路通达日的种种基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站线路半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。        基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的商酌方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金份额 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。        基金按期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在法则网站上，并将年度阐发教唆性公告登载在法则报刊上。基金年 度阐发中的财务管帐阐发应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在法则网站上，并将中期阐发教唆性公告登载在法则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在法则网站上，并将季度阐发教唆性公告登载在法则报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期报 告或者年度阐发。   阐发期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或越过基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在基金按期阐发“影响投资 者决策的其他伏击信息”项下线路该投资者的类别、阐发期末抓有份额及占比、 阐发期内抓有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的其他特殊情 形除外。                              招募说明书（更新）   本基金抓续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中线路 基金组搭伙产情况过甚流动性风险分析等内容。       临时阐发   本基金发生紧要事件，关联信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 施行抑止东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                             招募说明书（更新） 券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有法则的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会和基金合同法则的其他事项。      清醒公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集端淑传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东说念主权益的，关连信息线路义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开清醒，并将 关联情况立即阐发中国证监会。      基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      计帐阐发   基金合同远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在法则网站上， 并将计帐阐发教唆性公告登载在法则报刊上。       投资资产支抓证券信息线路   基金管理东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中线路其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和阐发期内所有的资产支抓证券明细。                                 招募说明书（更新）   基金管理东说念主应在基金季度阐发中线路其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。          投资于股指期货的信息线路   在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按期阐发和招募说明书（更新）等文献 中线路股指期货往来情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资方向。          投资于非公开采行股票等畅达受限证券的信息   基金管理东说念主应在基金投资非公开采行股票后两个往来日内，在中国证监会规 定媒介线路所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金关联投资畅达受限证券比举例违反关联限制法则，基金管理东说念主应当在 公告。法律法例或监管部门另有法则时，从其法则。          本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市往来的股票履行。          中国证监会法则的其他信息。   六、 信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息 线路内容与样子准则等法例的法则。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的法则和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期阐发、更新的招募说明书、基金居品府上纲要、基金计帐阐发等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证关连报送信息的真正、准确、无缺、实时。                               招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介线路信息，然而其他群众媒介不得早于法则媒介线路信息，而且 在不同媒介上线路统一信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计阐发、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到基金合同远离后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主擢升信息线路服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法则的关连法则。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金关连信 息： 往来时； 资产价值或无法进行信息线路时；      八、 信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      九、 本基金信息线路事项以法律法例法则及本章检朴定的内容为准。                             招募说明书（更新）               第十七部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险        市集风险   证券市集价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行迁徙关联的风险，单一的久期方针并不成充分响应这一风险的存在。 财务情状、市集出路、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大要用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。自然基金不错通过投资种种化来漫衍这 种非系统风险，但不成透顶规避。 资收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。        信用风险   信用风险主要指债券、资产支抓证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情状恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往来 敌手因负约而产生的证券交割风险。                              招募说明书（更新）      流动性风险   流动性风险是指因证券市集往来量不及，导致证券不成速即、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大量赎回，以致莫得填塞的现款应付赎回支 付所引致的风险。   （1）投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券往来所、世界银行间债券市集等流动性较好的 范例型往来风景，主要投资对象为具有细腻流动性的金融器用，主要包括国内依 法刊行上市的股票、固定收益证券品种等，同期本基金基于漫衍投资的原则在行 业和个券方面未有高聚合度的特征，综合评估在泛泛市集环境下本基金的流动性 风险相对可控。   （2）大量赎回情形下的流动性风险管理步履   当本基金出现大量赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回苦求进行适度调节，以应答 流动性风险，保护基金份额抓有东说念主的利益，包括但不限于：   a）宽限办理大量赎回苦求；   b）暂停接受赎回苦求；   c）降速支付赎回款项；   d）中国证监会认同的其他步履。   具体步履，详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“九、巨 额赎回的情形及处理方式”及招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 中“十一、大量赎回的情形及处理方式”的关连内容。   （3）实施备用的流动性风险管理器用的情形、范例及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性短缺等顶点情况下发生无法应答基金份额抓有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额抓有东说念主正当权益为前提，按照法 律法例、基金合同等法则，登第宽限办理大量赎回苦求、暂停接受赎回苦求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价等流动性风险管理器用 看成辅助步履。对于种种流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将对风险进行 监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在施走时用种种流动性风险管理工 具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将依                              招募说明书（更新） 照法律法例、基金合同等法则进行操作，保障基金份额抓有东说念主的正当权益。       操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面抑止存在劣势或者东说念主为因素酿成操作 诞妄或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法往来、管帐部门诈骗、往来 纰谬、IT 系统故障等风险。       管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基 金收益水平，要是基金管理东说念主对经济式样和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现诞妄等，都会影响基金的收益水平。       合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的法则，或者违反 基金合同关联法则的风险。       本基金的专有风险   若本基金发生了大量赎回，基金管理东说念主有可能选用部分宽限赎回或暂停赎回 的步履以应答大量赎回，因此在大量赎回情形发生时，基金份额抓有东说念主存在不成 实时赎回份额或赢得赎回款的风险。   本基金的投资范围包括资产支抓证券。资产支抓证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为负约风险，它是指资产支抓证券参与主体对它们所承 诺的各式合约的负约所酿成的可能损失。检朴单真义上讲，信用风险阐扬为证券 化资产所产生的现款流不成支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支抓证券看成固定收益证券的一种，也具成心率风 险，即资产支抓证券的价钱受利率波动发生逆向变动而酿成的风险。   （3）流动性风险是指资产支抓证券不成速即、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指关连各方在业务操作过程中，因操作诞妄或违反操作规                            招募说明书（更新） 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产支抓证券往来结构较为复杂、参与方较多、往来 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。   本基金使用股指期货看成风险对冲器用，股指期货往来接纳保证金往来轨制， 由于保证金往来具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。   畅达受限证券在一定的锁按期内不成卖出，可能面对无法实时变现的流动性 风险、锁按期内市集价钱波动风险等。 基金功绩阐扬除了受到股票市集总体景气度的影响外，也很猛进程上取决于主题 投资契机的抓续性和标的股票的将来阐扬，可能与市集总体阐扬有在较大的相反。   本基金可根据投资方向、投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金并非势必投 资于科创板股票。   本基金投资科创板上市往来股票将承担科创板因上市条件、往来法则、退市 轨制等相反带来的专有风险，具体包括以下风险：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同， 科创板上市公司的股权激励轨制更为天真，可能存在表决权相反安排。   （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资 者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造 成市集的流动性风险。   （3）聚合投资风险。科创板将聚合以成长性的科技翻新企业为主。由于投 入范围大、技巧迭代快、盈利周期长等行业本性，科创板企业的收入及盈利水平 具有较大不细目性，可能存在公开采行时和上市后仍无法盈利的情形。   （4）退市风险。科创板退市的圭臬、范例和履行较主板更为严格：   a.退市情形更多。当上市公司出现新增市值低于法则圭臬、信息线路或者规 范运作存在紧要劣势的情形，将径直导致退市；                               招募说明书（更新）   b.退市时候更短。因科创板取消了暂停上市和复原上市范例，因此存在对应 当退市的企业径直远离上市的情形；   c.履行圭臬更严。当上市公司显着丧失抓续经营智力，仅依赖与主业无关的 贸易或者不具备生意本体的关联往来援救收入时，可能会径直导致退市。   （5）股价波动风险。科创板竞价往来成就较宽的涨跌幅限制，上市后的前   （6）聚合度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集 中投资于少量个股，市集可能存在高聚合度情状，全体存在聚合度风险。   （7）系统性风险。科创板企业均为市集认同度较高的科技翻新企业，在企 业经营及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股关连性较高，市集阐扬欠安时， 系统性风险将更为权贵。   （8）政策风险。国度对高新技巧产业扶抓力度及爱重进程的变化会对科创 板企业带来较大影响，国际经济式样变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。   本基金投资存托凭证在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及往来机制关连的专有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关连的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东说念主施行享有的权益与境外基础证券 抓有东说念主的权益自然基本相配，但并不成等同于径直抓有境外基础证券。 存托合同，成为存托合同确当事东说念主。存托合同可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托合同作出额外修 改。 鼓舞身份径直利用鼓舞权利；本基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东说念主享有 并利用分成、投票等权利。                            招募说明书（更新） 但不限于存托凭证与基础证券周折比例发生调节、红筹公司和存托东说念主可能对存托 合同作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文书的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此利用表决权。 法冻结、强制履行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金抓有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往来或者转让， 存托东说念主无法赓续按照存托合同的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与翻新企业刊行关连的风险   翻新企业证券初度公开采行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开采行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 往来价钱。   （3）与境外刊行东说念主关连的风险 用境外注册地公司法等法律法例的法则；一经在境外上市的，还需要恪守境外上 市地关连法则。投资者权利过甚利用可能与境内市集存在一定相反。此外，境内 鼓舞和境内存托凭证抓有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等抓有，境内投资者可能无法施行 参与公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法径直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往来机制关连的风险 存托凭证可能出当今一个市集泛泛往来而在另一个市集实施停牌等表象。                               招募说明书（更新） 研究阐发不雅点、境表里往来机制相反、特别往来情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能滚动至境内市集上市往来，或者公司实施配股、非公开采行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证畅达数目，可能引起往来价 格波动。 行的沟通类别的股票或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许 周折为境外基础证券。        本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集精深轨则等作念出的概述性面孔，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之 间的匹配检会。        其他风险 器用，基金可能会面对一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；                              招募说明书（更新）   二、 声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）    第十八部分 基金合同的变更、远离和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例法则 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在法则媒介公告。   二、 基金合同的远离事由   有下列情形之一的，在履行恰当范例后，基金合同应当远离： 基金托管东说念主邻接的；   三、 基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                              招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘任管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 阐发出具法律观念书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律法例 法则的期限。                               招募说明书（更新）            第十九部分 基金合同的内容选录      一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务         基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同孤独运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例法则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关联法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关联法律法则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选用 必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同法则的用度；   （10）依据基金合同及关联法律法则决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或周折苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓舞权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律步履；                             招募说明书（更新）   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和调节关联基金认购、申购、 赎回、周折和非往来过户等的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以憨厚信用、严慎发愤的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联法则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用恰当合理的步履使商酌基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜基金合同等法律文献的法则，按关联法则商酌并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关联法则，履行信息线路及报 告义务；   （12）保守基金生意奥妙，不深切基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他关联法则另有法则外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他                              招募说明书（更新） 东说念主深切；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联法则召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法则时候发出，而且 保证投资者大要按照基金合同法则的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益 时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同法则履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成收效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；                             招募说明书（更新）   （27）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。         基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的法则安全援救基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例法则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形， 应申诉中国证监会，并选用必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以憨厚信用、发愤尽责的原则抓有并安全援救基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业风景，配备填塞的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关联法则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）援救由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基                              招募说明书（更新） 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、基金合同过甚他关联法则另有法则 外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东说念主深切；   （8）复核、审查基金管理东说念主商酌的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具观念，说 明基金管理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的出具观念，说明 基金管理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的法则进行；要是基金管 理东说念主有未履行基金合同法则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用了恰当的措 施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连府上，保存时 间不低于法律法例的法则；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按法则制作关连账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联法则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关联法则，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的法则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对闭幕、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，得意担补偿服务，其补偿服务 不因其退任而撤职；   （20）按法则监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同法则履行我方的义务， 基金管理东说念主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；                              招募说明书（更新）   （21）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。      基金份额抓有东说念主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有法则或基金合同另有约定外，统一类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法例及基金合同的约定苦求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）镇定阅读并恪守基金合同、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）情切基金信息线路，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所法则的用度；                               招募说明书（更新）   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同远离的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东说念主正当权益的步履；   （7）履行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构，若将来本基金份额抓有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的法则履行。       召开事由 应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）远离基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）周折基金运作方式；   （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或估计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额商酌，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；                              招募说明书（更新）   （13）法律法例、基金合同或中国证监会法则的其他应当召开基金份额抓有 东说念主大会的事项。 和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，且在法律法例 和基金合同法则的范围内调节本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务 费率或者变更收费方式；   （3）调节基金份额类别的成就，或对基金份额分类办法及法则进行调节；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）在对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金推出新业 务或服务；   （7）在对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理东说念主、 基金登记机构在法律法例法则或中国证监会许可的范围内调节或修改《业务规 则》，包括但不限于关联基金认购、申购、赎回、周折、基金往来、非往来过户、 转托管等内容；   （8）按照法律法例和基金合同法则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。         会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理                               招募说明书（更新） 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或估计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、烦闷。 益登记日。         召开基金份额抓有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。                               招募说明书（更新） 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和商酌东说念主、表决观念寄交的截止时候和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效率。      基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明相宜法律法例、基金合同 和会议文书的法则，而且抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证清楚， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样子或关连公告中指定的其他方式在表决抑止日往时投递至召集东说念主指定的地址 或系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：                              招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内链接公 布关连教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书法则的方式收取基金份额抓有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决观念的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的抓有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明符 正当律法例、基金合同和会议文书的法则，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会并利用表决权， 具体方式在会议文书中列明。 非现场方式相联接的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通 讯方式开会的范例进行。基金份额抓有东说念主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。         议事内容与范例   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、                             招募说明书（更新） 决定远离基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同法则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大 会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条法则范例细目 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和商酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。      表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和非凡决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以 非凡决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。                            招募说明书（更新） 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有法则或基 金合同另有约定外，周折基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离 基金合同、本基金与其他基金合并以非凡决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反字据证明，不然提交相宜会议文书中法则的阐发投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头相宜会议文书法则的表决观念视为灵验表决，表决观念 微辞不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额抓有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为 准。        计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会自然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转 后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布从头清 点结果。                              招募说明书（更新）   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。       收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在法则媒介上公告。要是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当履行收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有经管力。       本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、 表决条件等法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例 或监管法则修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调节，无需召开基金份额 抓有东说念主大会审议。   三、 基金合同的变更、远离与基金财产的计帐       基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例法则 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                              招募说明书（更新） 收效后两日内在法则媒介公告。       基金合同的远离事由   有下列情形之一的，在履行恰当范例后，基金合同应当远离： 基金托管东说念主邻接的；       基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同远离情形出当前，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘任管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 阐发出具法律观念书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。       计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理费                              招募说明书（更新） 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。      基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。      基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存时候不低于法律法例 法则的期限。   四、 争议处理方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能处理的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该 会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东说念主具有经管力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续古道、发愤、尽责 地履行基金合同法则的义务，着重基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律统领。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公风景和营业风景查阅。                                 招募说明书（更新）             第二十部分 基金托管合同的内容选录    一、 基金托管合同当事东说念主    （一）基金管理东说念主（或称“管理东说念主”）    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200122    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号    组织样子：有限服务公司    注册老本：5.2 亿元    存续期间：抓续经营    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。    （二）基金托管东说念主（或称“托管东说念主”）    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成马上间：2009 年 1 月 15 日    基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号    批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号    注册老本：34,998,303.4 万元东说念主民币    存续期间：抓续经营                            招募说明书（更新）   经营范围：接收公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金计帐；种种汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券； 外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探询、 商讨、见证业务；企业、个东说念主财务照顾人服务；证券公司客户往来结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理通达式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融养殖居品往来业务；经国务院银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的样子提供投资品种池和往来敌手库，以便基 金托管东说念主运用关连技巧系统，对基金施行投资是否相宜基金合同对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为：   本基金投资于具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券 （国度债券、央行单据、所在政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级 债券、可周折债券、可交换债券、可分离往来可转债、短期融资券（含超短期融 资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包括按期入款、协 议入款、文书入款等）、同行存单、养殖器用（股指期货、权证等）以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会的关连规 定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当                               招募说明书（更新） 范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资 产的 60%-95%，其中投资于价值型大盘股票及存托凭证的资产占非现款基金资 产的比例不低于 80%；权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%；每个往来日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，现款或者到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督： 于价值型大盘股票及存托凭证的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%； 有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 刊行的证券，不越过该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的全部通达式基金(包括 通达式基金以及处于通达期的按期通达基金)抓有一家上市公司刊行的可畅达股 票，不得越过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合 抓有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得越过该上市公司可畅达股票的 30%； 证，不得越过该权证的 10%； 净值的 0.5%； 金资产净值的 10%；                                招募说明书（更新） 该资产支抓证券范围的 10%； 始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得越过其种种资产支抓证券估计范围的 10%； 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行市集中的债券回购最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （1）本基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得越过 基金资产净值的 10%；   （2）本基金在职何往来日日终，抓有股指期货合约的，抓有的买入股指期 货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得越过本 基金抓有的股票总市值的 20%；   （4）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧 差商酌）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （5）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得越过上一往来日基金资产净值的 20%； 的 10%；                               招募说明书（更新） 的 15%； 的因素以致基金不相宜前款所法则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   除第 2、12、18 项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围 变动等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述法则的投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调节，但中国证监会法则的特殊情形除外。 法律法例另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起 运转。   上述投资组合限制条件中，若属法律法例的强制性法则，则当法律法例或监 管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当范例后， 本基金投资可不受上述法则限制或以变更后的法则为准，不需要经基金份额抓有 东说念主大会审议，但须提前公告。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的法则及基金合同的约定，对本合同第 十五条第十一项基金投资不容步履进行监督。   根据法律法例关联基金从事的关联往来的法则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 预先互相提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有紧要横蛮关系的公司名 单过甚更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联往来名单的真正性、 无缺性、全面性。基金管理东说念主有服务援救真正、无缺、全面的关联往来名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管 东说念主应实时阐发已驰名单的变更。要是基金托管东说念主在运作中严格恪守了监督进程， 基金管理东说念主仍违法进行关联往来，并酿成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担责 任，基金托管东说念主有权向中国证监会阐发。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、施行                             招募说明书（更新） 抑止东说念主或者与其有其他紧要横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往来的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，恪守基金 份额抓有东说念主利益优先的原则，防御利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱履行。关连往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与线路。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的法则及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经留心选拔的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往来结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券市集往来敌手名单进行往来。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集 往来敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调节银行间债券市 场往来敌手名单，应向基金托管东说念主说明原理，在与往来敌手发生往来前 3 个服务 日内与基金托管东说念主协商处理。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调 整的名单运转收效，新名单收效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的 往来，仍应按照合同进行结算。基金管理东说念主负责对往来敌手的资信抑止，按银行 间债券市集的往来法则进行往来，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合 同履行情况进行监督，但不承担往来敌手不履行合同酿成的损失。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金 托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇服务。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的法则及基金合同的约定，对基金管理 东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的法则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎选拔入款银行，作念好风险抑止；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成关连业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的法则及基金合同的约定，对基金资产 净值商酌、种种基金份额净值商酌、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、关连信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。                            招募说明书（更新）   要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将虚假的功绩阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务，并将在发现后立即阐发中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的法则及基金合同的约定，对基金投资 畅达受限证券进行监督。 受限证券关联问题的文书》等关联法律法例法则。 司证券刊行管理办法》范例的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在 刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券,不包括由于发布紧要音问或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等畅达受限证券。 风险抑止轨制、流动性风险抑止预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险抑止轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。上述规章 轨制经董事和会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供关联畅达受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金管理东说念主与承 销商签订的销售合同复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真正、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的放置或防御步履进行补充和整改，并 作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面见告基金管理东说念主，有权拒却履行其 关联指示。因拒却履行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务， 并有权阐发中国证监会。                            招募说明书（更新） 确保基金托管东说念主大要泛泛查询。因基金管理东说念主原因产生的畅达受限证券登记存管 问题，酿成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全援救基金财产的服务与损失， 由基金管理东说念主承担。 送了子虚的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承 担相应法律成果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本合同履行职责外，因投资 畅达受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本合同履行监督职责后不承担上述损 失。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作中 违反法律法例和基金合同的法则，应实时以书面样子文书基金管理东说念主限期纠正。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到文书后 应鄙人一服务日前实时查对并以书面样子给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改 正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主应阐发中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来范例一经收效的 投资指示违反法律、行政法例和其他关联法则，或者违反基金合同约定的，应当 立即文书基金管理东说念主，并阐发中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管合同对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管理东说念主应 在法则时候内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供关连数据府上和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应实时阐发中国证监会， 同期文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金管理东说念主无正 当原理，拒却、拦阻对方根据本合同法则利用监督权，或选用拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托 管东说念主应阐发中国证监会。                            招募说明书（更新）      三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全援救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主商酌的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理计帐交收、关连信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、深切基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本合同过甚他关联法则时，应实时以书面样子文书 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书 面样子给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内 实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复查, 督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交关连府上以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和真正性，在法则时候内答 复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时阐发中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，拒却、拦阻对方根据本合同法则利用监督权，或选用拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应阐发中国证监会。      四、 基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 户。 他业务、其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与孤独。                               招募说明书（更新） 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处理。 细目到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金管理东说念主选用步履进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金托管东说念主对此不承担任何服务。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等关联法则后，基金管理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规 定时候内，聘任具有从事证券关连业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资 阐发。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有 效。 法则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主援救和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的步履。                            招募说明书（更新） 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级 法东说念主计帐服务，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限服务公司的法则履行。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 波及关连账户的开设、使用的，按关联法则开设、使用并管理；若无关连法则， 则基金托管东说念主应当比照并恪守上述对于账户开设、使用的法则。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关联法则，以基金的口头在中央国债 登记结算有限服务公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主同期代表 基金签订世界银行间债券市集债券回购主合同。   （六）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联法则使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的援救   基金财产投资的关联什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主                                  招募说明书（更新） 负责妥善援救，援救凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行灵验抑止下的什物证券在 基金托管东说念主援救期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行灵验抑止的证券不承担援救服务。   （八）与基金财产关联的紧要合同的援救   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主援救。除合同另有法则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金 关联的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。紧要合同的援救期限不低于法律法例法则的 期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同复印件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、 基金资产净值商酌与复核   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   种种基金份额净值是按照每个服务日闭市后，种种基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目商酌，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。法 律法例、监管机构、基金合同另有法则的，从其法则。   基金管理东说念主于每个服务日商酌基金资产净值及种种基金份额净值，并按法则 公告。   （二）复核范例   基金管理东说念主每个服务日对基金资产进行估值后，将种种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和关连法 律法例的法则对外公布。基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的法则暂停估值时 除外。   六、 基金份额抓有东说念主名册的的登记与援救   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善援救的基金份额抓有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓                               招募说明书（更新） 有东说念主名册的内容至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主 援救。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供大肆一个往来日或全部往来日的基金 份额抓有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同远离日等波及到基金伏击事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发 寿辰后十个服务日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善援救基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低于 法律法例法则的期限。基金托管东说念主不得将所援救的基金份额抓有东说念主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应恪守守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于 自身原因无法妥善援救基金份额抓有东说念主名册，应按关联法例法则各自承担相应的 服务。   七、 争议处理方式   因本合同产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、和洽处理，协商、 和洽不成处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有经管力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 古道、发愤、尽责地履行基金合同和本托管合同法则的义务，着重基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、 托管合同的变更与远离   （一）托管合同的变更范例   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的法则有任何毁坏。基金托管合同的变更须按照法则报中国 证监会备案。   （二）基金托管合同远离的情形                            招募说明书（更新） 权；                                    招募说明书（更新）          第二十一部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、 基金份额抓有东说念主往来府上服务   投资者在往来苦求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印往来 阐发单。基金管理东说念主将根据抓有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往来或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东说念主按期或不按期发送对账单。具体业务 法则详见基金管理东说念主网站公告或关连说明。   二、 网上往来、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往来以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往来、查询服务。具体业务法则详见基金管理东说念主网站公告或 关连说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往来阐发信息、周刊等种种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收关连定制服务。   四、 麇集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端赢得投资商讨、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往来情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策法则提倡投诉或观念。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因恪守反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关连法律法例及监管法则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往来时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微信托务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 张望《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的法则。   八、 基金管理东说念主客户服务无间方式   客户服务热线：95105686，4008880688（世界统一，免远程话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请商酌基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式商酌基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构一经全面贯通了本招募说明书。                                      招募说明书（更新）           第二十二部分 其他应线路事项 序号       公告事项              信息线路方式      线路日历      富国基金管理有限公司对于旗         销证券的公告      富国基金管理有限公司对于旗         销证券的公告      富国基金管理有限公司对于调      整旗下富国大盘价值量化精选      夹杂型证券投资基金单笔最低        申购金额的公告      富国基金管理有限公司对于旗         销证券的公告      富国基金管理有限公司对于高       级管理东说念主员变更的公告      富国基金管理有限公司对于富      国大盘价值量化精选夹杂型证      券投资基金调节费率并修改基       金合同等事项的公告                            招募说明书（更新）      第二十三部分 招募说明书存放过甚查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容透顶一致。                               招募说明书（更新）              第二十四部分 备查文献     以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公风景，在办公时候可供免费查阅。     （一）中国证监会准予富国大盘价值量化精选夹杂型证券投资基金召募的文 件     （二）《富国大盘价值量化精选夹杂型证券投资基金基金合同》     （三）《富国大盘价值量化精选夹杂型证券投资基金托管合同》     （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照     （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照     （六）对于苦求召募注册富国大盘价值量化精选夹杂型证券投资基金之法律 观念     （七）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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